“學(xué)院難路”第60期 周游副教授主講“實(shí)際控制人的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)”

2023年11月1日中午12時(shí)30分，“學(xué)院難路”論壇第60期在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)院南路校區(qū)主教808會(huì)議室舉行。本次論壇的主題為“實(shí)際控制人的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)”，主講人為中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院周游副教授，主評(píng)議人為法學(xué)院杜晶副教授，主持人為法學(xué)院副院長(zhǎng)劉權(quán)教授。法學(xué)院20余位教師和部分本科生、研究生同學(xué)參與本次活動(dòng)。

周游副教授首先講述了選題背景，繼而以當(dāng)前公司法修訂關(guān)于實(shí)際控制人定義的變化出發(fā)，剖析了我國(guó)公司實(shí)際控制人識(shí)別的規(guī)則困境、監(jiān)管和司法在實(shí)踐中的差異。繼而，周游副教授通過(guò)明晰規(guī)制實(shí)際控制人的法律立場(chǎng)，闡明在弘揚(yáng)企業(yè)家精神背景下不宜對(duì)實(shí)際控制人作“性本惡”的推定。在結(jié)合本土理論和實(shí)踐基礎(chǔ)上，針對(duì)實(shí)際控制人識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的制度革新，周游副教授最后提出“推定標(biāo)準(zhǔn)+認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”的動(dòng)態(tài)識(shí)別模式。

接著，杜晶副教授作為評(píng)議人對(duì)實(shí)際控制人的識(shí)別問(wèn)題發(fā)表了自己的看法。她首先肯定了本文的思路框架和基本立場(chǎng)。在此基礎(chǔ)上，杜晶副教授結(jié)合我國(guó)上市公司收購(gòu)和重大資產(chǎn)重組的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步闡述了對(duì)控制或者控制權(quán)的理解。進(jìn)而，她還提及在識(shí)別實(shí)際控制人問(wèn)題上有必要區(qū)分不同的公司類型，尤其是對(duì)公開(kāi)公司和封閉公司的規(guī)則適用應(yīng)有差異。

隨后，邢會(huì)強(qiáng)教授從形式和實(shí)質(zhì)對(duì)本文的進(jìn)一步完善提出意見(jiàn)和建議，尤其是對(duì)于為何設(shè)置實(shí)際控制人制度的部分，他指出應(yīng)直截了當(dāng)?shù)仃U明觀點(diǎn)。李敏博士也就類似問(wèn)題發(fā)表了看法。吳曉丹副教授、肖芳副教授結(jié)合國(guó)際法領(lǐng)域的相關(guān)實(shí)踐，建議在識(shí)別實(shí)際控制人問(wèn)題上還需要考慮內(nèi)外資的區(qū)別。朱曉峰教授則認(rèn)為“動(dòng)態(tài)”一詞還需斟酌，針對(duì)目前提出的模式優(yōu)化方案，更多是一種場(chǎng)景區(qū)分，而不是動(dòng)態(tài)調(diào)整。李朝暉副教授結(jié)合刑事案件中關(guān)于實(shí)際控制人識(shí)別的證據(jù)問(wèn)題闡述了自己的意見(jiàn)。

本次論壇在大家的熱烈討論中圓滿結(jié)束。

文/周   游

圖/李   敏

審/徐建剛