“學(xué)院難路”沙龍第二講 研討比例原則的新發(fā)展

2014年11月5日，我院第二期青年教師學(xué)術(shù)沙龍“學(xué)院南路”論壇在主教11層會(huì)議室召開。本次論壇的題目是“比例原則的新發(fā)展”，主講人為我院新引進(jìn)的青年教師劉權(quán)博士。會(huì)議由尹飛教授主持。出席論壇的還有學(xué)院行政負(fù)責(zé)人吳韜同志、高秦偉副院長、史樹林教授、蔣勁松教授、邢會(huì)強(qiáng)教授、許冰梅副教授、王克玉副教授、張旗坤副教授、朱家賢副教授、李朝暉副教授、肖芳副教授、繆因知副教授、白斌副教授、郭維真副教授、沈健博士、張曉冰博士、趙真博士、于文豪博士、朱曉峰博士、吳曉丹博士、馬靜遠(yuǎn)博士等人。我院的部分博士生、碩士生也參與了本次沙龍。

劉權(quán)博士首先對(duì)傳統(tǒng)比例原則的概念進(jìn)行了介紹，傳統(tǒng)比例原則又具體包括了適當(dāng)性、必要性、狹義比例原則三個(gè)子原則。然而隨著形式法治的發(fā)展，比例原則也有了自身的變化，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

第一個(gè)變化表現(xiàn)為比例原則適用領(lǐng)域的擴(kuò)張，該原則逐漸成為了法律帝國的首要原則，幾乎遍布了各個(gè)部門法。相比于傳統(tǒng)在憲法及行政法領(lǐng)域的適用，如今在民法、勞動(dòng)法、合同法、稅法領(lǐng)域都有比例原則的痕跡。除此以外，該原則在地域范圍內(nèi)的擴(kuò)張更為顯著。發(fā)源于18世紀(jì)德國的比例原則迅速在歐盟、南美、澳大利亞、美國、加拿大等國家和地區(qū)適用。我國雖然沒有針對(duì)比例原則的明確法律規(guī)定，但在司法實(shí)踐中類似的判決也是不勝枚舉。

第二個(gè)發(fā)展表現(xiàn)為比例原則規(guī)范結(jié)構(gòu)的完善。相比于傳統(tǒng)包含三個(gè)子原則的比例原則，如今四階比例原則逐漸占據(jù)了主導(dǎo)地位。其中擴(kuò)充了一項(xiàng)目的正當(dāng)性原則。劉權(quán)博士通過引用德國十字架山的案例對(duì)此進(jìn)行了闡述。引入目的正當(dāng)性原則具有三個(gè)方面的價(jià)值（1）可以有效限制目的設(shè)立裁量。（2）實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義，保障人權(quán)。（3）促進(jìn)民主反思。

第三個(gè)發(fā)展表現(xiàn)為分析技術(shù)的精確化。傳統(tǒng)的比例原則對(duì)于如何判斷最小損害并沒有明確的表述，分析方法過于粗糙，可能危及到法律的明確性和安定性。對(duì)此有兩種解決問題的路徑：（1）德國學(xué)者阿列克西提出了分量公式，即通過數(shù)學(xué)計(jì)算減少權(quán)衡上的肆意。公式包括六個(gè)變量，通過計(jì)算權(quán)力干涉強(qiáng)度、權(quán)力的初顯分量和權(quán)力損害認(rèn)識(shí)的經(jīng)驗(yàn)可靠性變量三者之和與另外一個(gè)權(quán)利的相應(yīng)三個(gè)參數(shù)的比值，來判斷一項(xiàng)行為是否合乎比例原則的要求。（2）加拿大學(xué)者提出，比例原則是法律的終極規(guī)則，因此應(yīng)當(dāng)引入商談機(jī)制，賦予當(dāng)事人平等辯論的機(jī)會(huì)，使比例原則的適用更為客觀。雖然此種路徑被一些學(xué)者批評(píng)為烏托邦式的改革，但我們依然要努力通過制度建設(shè)不斷向前邁進(jìn)，不斷接近民主。

在劉權(quán)博士的報(bào)告結(jié)束之后，許多老師都積極發(fā)言，對(duì)比例原則提出了自己的看法并且對(duì)適用中出現(xiàn)的問題也提出了疑問。例如：是否要區(qū)分憲法上的比例原則和行政法上比例原則的具體內(nèi)涵？增加目的正當(dāng)性原則是否與狹義比例原則存在重合之處？對(duì)目的本身的判斷帶有相當(dāng)強(qiáng)的主觀性，法官又是如何權(quán)衡在不同立場(chǎng)之上所做出的不同判斷？針對(duì)老師們的提問，劉權(quán)博士對(duì)此一一做出了解答。

隨著提問環(huán)節(jié)的結(jié)束，本次學(xué)術(shù)沙龍活動(dòng)接近尾聲，為學(xué)科之間的交流提供了寶貴的平臺(tái)。尹飛副書記最后強(qiáng)調(diào)，各位老師要繼續(xù)進(jìn)行深入思考，在各自領(lǐng)域開展研究活動(dòng)，積極對(duì)熱點(diǎn)問題進(jìn)行討論、切磋。本次“學(xué)院南路”青年教師學(xué)術(shù)沙龍活動(dòng)圓滿結(jié)束。

（供稿人：尹力沉）