2017年11月29日上午，“學院難路”論壇第32期暨金融服務法科研創(chuàng)新團隊專家咨詢會第5期在學院南路808會議室舉行。論壇主題為“資本市場適用信義義務法理的邏輯及區(qū)分”，報告人為董新義副教授。出席活動的有法學院院長尹飛教授、曹曉燕副教授、陳飛副教授、李海明副教授、杜晶副教授、鄭玉雙副教授、沈健博士、王毅純博士、周游博士、殷秋實博士、簡愛博士、潘佳博士等。部分研究生也參與了此次論壇。論壇由邢會強教授主持。
論壇伊始，邢會強教授簡要介紹了三位評議員，他們分別是中國社會科學院法學所研究員、《環(huán)球法律評論》副主編陳潔，中國社會科學院法學研究所副研究員、法學學科負責人趙磊和中國政法大學教授、《政法論壇》副編審鄢夢萱。與會人員對三位嘉賓的到來表示熱烈歡迎。
董新義副教授首先從典型違法案件談起，指出受托人與客戶之間的利益沖突不可避免，從而提出引入信義義務的必要性。信義義務這一概念目前學界尚沒有統(tǒng)一定義，他認為其成立應包含三個要素：一是受托人擁有自由裁量，二是受益人給予的信任，三是弱勢性及保護的必要性，其內容主要包括忠實義務和注意義務。
董新義副教授分析了信義義務法理適用于資本市場的原因及差異化，并進一步辨析了傳統(tǒng)民商法下合同關系和信義關系的區(qū)別，二者在價值追求、產生原因、救濟方式等方面都有所不同。其次，他認為，若以證券公司的業(yè)務類型作為分類標準，則原則上應適用信義義務的包括資產業(yè)務、財務顧問業(yè)務、投資咨詢業(yè)務三類，同時，證券經濟業(yè)務、證券買賣業(yè)務、證券投資勸誘業(yè)務則屬于原則上不適用、例外可以適用信義義務法理的業(yè)務。最后，針對如何將信義義務引入資本市場法治領域，董新義副教授從規(guī)定適用類型、舉證責任倒置等方面對提出了幾點路徑建議。
報告結束后，邢會強教授、杜晶副教授、殷秋實博士分別就資本市場的范圍、通道業(yè)務、受托與信托的區(qū)分等問題進行了深入的探討。
在熱烈的討論后，三位評議員針對該篇文章提出了修改建議。陳潔研究員表示，目前大陸法系對此類問題是以誠信原則加以規(guī)制，而非缺失信義義務，文章應從完善現(xiàn)存制度上著眼。其次，她指出以業(yè)務類型作為信義義務的適用標準過于僵硬，應依據(jù)雙方具體約定適用。趙磊研究員首先對作者的努力予以了肯定，同時指出了文章中存在的問題，一是題目中資本市場一詞范圍過于龐大，二是文章應對信義義務的基礎關系、信義義務如何在大陸法系國家成文化做出更為明確的論述。鄢夢萱副編審則從編輯實務的角度出發(fā)，對文章的格式提出完善建議：選題的價值性、注釋的權威新穎性、腳注的規(guī)范性、結構的緊湊性。
（文/王佳睿 圖/曹文婧）
