中央財經(jīng)大學(xué)關(guān)于進一步加強研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理的指導(dǎo)意見

關(guān)于印發(fā)《中央財經(jīng)大學(xué)關(guān)于進一步加強研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理的指導(dǎo)意見》的通知

各院、部、處（室、館、所、中心）、直屬單位：

為提高我校研究生學(xué)位論文水平，保證研究生學(xué)位授予質(zhì)量，學(xué)校決定進一步完善研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理體系。根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》、《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》，以及我校《中央財經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文過程管理辦法》（校發(fā)〔2014〕55號）、《中央財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文過程管理辦法》（校發(fā)〔2015〕60號）等文件規(guī)定，結(jié)合我校實際，并經(jīng)2017—2018學(xué)年第5次校長辦公會和第九屆學(xué)位評定委員會第5次會議討論通過，特制定《中央財經(jīng)大學(xué)關(guān)于進一步加強研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

中央財經(jīng)大學(xué)

2018年1月18日

中央財經(jīng)大學(xué)關(guān)于

進一步加強研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理的指導(dǎo)意見

為提高我校研究生學(xué)位論文水平，保證研究生學(xué)位授予質(zhì)量，學(xué)校決定進一步完善研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理體系。根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》、《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》，以及我校《中央財經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文過程管理辦法》（校發(fā)〔2014〕55號）、《中央財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文過程管理辦法》（校發(fā)〔2015〕60號）等文件規(guī)定，結(jié)合我校實際，制定本辦法。

第一條提高博士研究生生源質(zhì)量

改革、創(chuàng)新博士研究生招生模式，突出對博士考生科研能力的考核，在招生選拔中重點考察博士考生的科研潛力。進一步控制博士研究生在職生源比例，除了國家下達的專項計劃之外，在職博士研究生不超過當年博士招生總?cè)藬?shù)的5%。

第二條  實行博士研究生學(xué)年論文制度

（一）博士研究生（含碩博連讀生）在學(xué)期間，從入學(xué)后第二學(xué)年開始，每一學(xué)年應(yīng)完成一篇學(xué)年論文（可以采取文獻綜述或工作論文等形式，最后學(xué)年可以用學(xué)位論文替代），由各培養(yǎng)單位在下一學(xué)年初對學(xué)年論文進行學(xué)術(shù)不端行為檢測（參照學(xué)位論文標準）并組織答辯，未能通過學(xué)年論文答辯的作延期處理，但不得超過最長學(xué)習年限。

（二）學(xué)年論文答辯組須由本學(xué)科3-5名具有博士學(xué)位的教師組成，答辯人指導(dǎo)教師（包括導(dǎo)師組成員）不得作為答辯組成員。答辯人須提前一周將學(xué)年論文送交答辯組成員。在答辯中，答辯人須向答辯組陳述學(xué)術(shù)研究進展、學(xué)年論文的研究內(nèi)容和學(xué)術(shù)貢獻。答辯組須考察答辯人在這一學(xué)年的學(xué)術(shù)進展以及學(xué)年論文質(zhì)量。答辯組以不記名投票方式，經(jīng)2/3以上成員同意，可以通過學(xué)年論文答辯。各培養(yǎng)單位在每個學(xué)年開學(xué)后六周內(nèi)向研究生院報送博士研究生學(xué)年論文答辯成績和備案材料。

（三）博士學(xué)位論文的主體章節(jié)可以由同一領(lǐng)域（研究方向）下相互有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的3-4篇學(xué)術(shù)論文組成，可以由學(xué)年論文構(gòu)成其主要組成部分。要求博士學(xué)位論文部分內(nèi)容（章節(jié)）應(yīng)當是申請博士學(xué)位所需發(fā)表的某一（些）科研成果的主要部分。

第三條  加強博士研究生導(dǎo)師組建設(shè)

（一）鼓勵為博士研究生建立導(dǎo)師組。博士研究生導(dǎo)師是博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量的首要責任人。由博士研究生導(dǎo)師提名，經(jīng)過學(xué)院學(xué)位評定分委員會（無學(xué)位評定分委員會的培養(yǎng)單位以學(xué)術(shù)委員會代行，下同）討論通過，可以邀請本校教師、國外知名大學(xué)教師（參照《中央財經(jīng)大學(xué)博士研究生指導(dǎo)教師“國際導(dǎo)師組”建設(shè)支持計劃實施辦法》）擔任博士研究生導(dǎo)師組成員，導(dǎo)師組成員不能超過四人（包括導(dǎo)師）。

博士研究生導(dǎo)師組應(yīng)在該生博士學(xué)位論文開題前組建，并在組建后2周內(nèi)向研究生院學(xué)位辦公室備案。導(dǎo)師組成員一旦確立，不得隨意增減和替換。

（二）經(jīng)過博士研究生導(dǎo)師書面認可，博士研究生與導(dǎo)師組成員合作發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，在畢業(yè)資格認定、評定獎學(xué)金等方面等同于和導(dǎo)師合作發(fā)表。

第四條  改進博士學(xué)位論文開題工作

（一）博士研究生在導(dǎo)師（導(dǎo)師組）的指導(dǎo)下，進行學(xué)位論文選題論證工作。選題要立足于學(xué)術(shù)研究前沿，具有較高的學(xué)術(shù)研究價值。

（二）博士學(xué)位論文開題時間由各培養(yǎng)單位確定。各培養(yǎng)單位根據(jù)培養(yǎng)方案，在滿足相關(guān)前置條件下，擬定學(xué)位論文開題時間，給予博士研究生一定的自主選擇權(quán)，但應(yīng)滿足博士學(xué)位論文寫作時間不少于完整兩個學(xué)期的要求。

（三）強化博士學(xué)位論文開題答辯環(huán)節(jié)。博士研究生需要完成一份開題報告和一份完整的文獻綜述，文獻綜述字數(shù)應(yīng)不低于2萬字。對選題需要充分論證，突出選題的前沿性和開創(chuàng)性，研究的理論意義和現(xiàn)實意義，對國內(nèi)外該選題及相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀歸納和總結(jié)。開題報告和文獻綜述需要提交學(xué)位論文開題論證會答辯，因故沒有通過開題答辯的，再次申請開題至少需要間隔3個月。

第五條  改進博士學(xué)位論文匿名評閱工作

（一）博士學(xué)位論文的匿名評閱工作由研究生院統(tǒng)一組織，借助教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心博士學(xué)位論文抽檢平臺送審。論文送評之前，由各培養(yǎng)單位對學(xué)位論文進行學(xué)術(shù)不端行為檢測，并將檢測合格的學(xué)位論文報送研究生院。每一篇博士學(xué)位論文聘請3位與學(xué)科相關(guān)的校外具有博士研究生導(dǎo)師資格的副教授或教授進行匿名評閱。評閱專家將填寫完整的論文評閱書直接提交給研究生院。

（二）研究生院依據(jù)評閱專家在博士學(xué)位論文評閱書中的“是否同意答辯”欄的相關(guān)意見確定學(xué)位申請人能否參加學(xué)位論文答辯。“是否同意答辯”欄共有3個選項：“同意答辯”、“做較大修改后答辯”、“不同意答辯”。

（三）匿名評閱結(jié)果認定

一篇博士學(xué)位論文的3份評閱書全部評閱意見為“同意答辯”，視為通過匿名評閱，學(xué)位申請人可以申請參加本次學(xué)位論文答辯。

一篇博士學(xué)位論文的3份評閱書中有2份的專家評閱意見為“同意答辯”、1份為“做較大修改后答辯”，則學(xué)位申請人須根據(jù)專家意見修改論文，并提供修改說明，經(jīng)學(xué)院學(xué)位評定分委員會審核通過后方可申請參加學(xué)位論文答辯。

一篇博士學(xué)位論文的3份評閱書中有2份的專家評閱意見為“同意答辯”、1份為“不同意答辯”，由學(xué)院學(xué)位評定分委員審核并做出終止申請或再送審1位專家評審的決定。如做出再次送審決定，研究生院將學(xué)位論文再送1位專家進行評閱。如專家評閱意見為“同意答辯”，則學(xué)位申請人可申請參加學(xué)位論文答辯；如專家評閱意見為“做較大修改后答辯”，則學(xué)位申請人須根據(jù)專家意見修改論文，并提供修改說明后經(jīng)學(xué)院學(xué)位評定分委員會審核通過后方可申請參加學(xué)位論文答辯；如專家評閱意見為“不同意答辯”，則視為未通過論文匿名評閱。

其他評閱結(jié)果均視為未通過論文匿名評閱。

（四）未通過學(xué)位論文匿名評閱的學(xué)位申請人必須修改論文，并提供修改說明，至少6個月后方可申請復(fù)評。

第六條  提高博士研究生申請學(xué)位科研成果要求

博士研究生在申請進行博士學(xué)位論文答辯之前，科研成果必須達到以下要求：
在《中央財經(jīng)大學(xué)中、外文核心期刊目錄》規(guī)定的A類及以上期刊（包括SSCI、SCI期刊論文）以第一作者（或?qū)煹谝蛔髡撸救藶榈诙髡撸┌l(fā)表學(xué)術(shù)論文一篇（不含短論、書評、用稿通知和發(fā)表在相應(yīng)期刊的增刊或副刊的學(xué)術(shù)論文），成果第一署名單位須為“中央財經(jīng)大學(xué)”。對于外文期刊學(xué)術(shù)論文（包括網(wǎng)絡(luò)發(fā)表），博士研究生是通訊作者，或者作者順序按照姓氏首字母排序，且作者人數(shù)不超過4人的情況下，可以視同為第一作者，但每篇學(xué)術(shù)論文僅能認定一次。各培養(yǎng)單位可以根據(jù)本單位具體情況制定適用于本單位的不低于此標準的科研成果要求。

第七條  建立博士學(xué)位論文追責制度

對于我校每年在國務(wù)院教育督導(dǎo)委員會辦公室組織的博士學(xué)位論文抽檢中被認定為“不合格”的學(xué)位論文，在抽檢結(jié)果返回學(xué)校后，學(xué)校追究其所在培養(yǎng)單位責任，以1:1的比例核減該培養(yǎng)單位下一年度的博士研究生招生指標。依據(jù)《中央財經(jīng)大學(xué)博士研究生指導(dǎo)教師遴選與崗位管理辦法》（校發(fā)〔2014〕51號），暫停指導(dǎo)該論文的導(dǎo)師三年招收博士研究生資格。三年后該導(dǎo)師可以提交恢復(fù)資格申請，經(jīng)院學(xué)位評定分委員會提交校學(xué)位評定分委員會審定。

第八條  改進碩士學(xué)位論文匿名評閱工作

（一）碩士學(xué)位論文的評閱工作由研究生院和各培養(yǎng)單位共同組織實施。每一篇碩士學(xué)位論文聘請2名具有副高級及以上職稱（或碩士研究生導(dǎo)師）的專家進行評閱，至少包含1名校外專家。

（二）評閱專家將對學(xué)位論文水平做出“同意答辯”、“不同意答辯”2種評價。2位專家評閱意見均為“同意答辯”視為通過論文評閱；2位專家評閱意見均為“不同意答辯”視為不通過論文評閱；如果只有1位專家給出“不同意答辯”的評閱意見，則另請1位同類別（校內(nèi)或校外）評閱專家對論文進行評閱，如評閱結(jié)果為“同意答辯”，則視為通過論文評閱，否則，視為不通過論文評閱。

（三）未通過學(xué)位論文匿名評閱的學(xué)位申請人必須修改論文，并提供修改說明，至少4個月后方可申請復(fù)評。

第九條  建立碩士學(xué)位論文追責制度

對于我校每年在北京市人民政府教育督導(dǎo)室組織的碩士學(xué)位論文抽檢中被認定為“不合格”的學(xué)位論文，在抽檢結(jié)果返回學(xué)校后，學(xué)校追究其所在培養(yǎng)單位責任，以1:1的比例核減該培養(yǎng)單位下一年度的碩士研究生招生指標，并暫停指導(dǎo)該論文的導(dǎo)師一年招收碩士研究生資格。一年后該導(dǎo)師可以提交恢復(fù)資格申請，由學(xué)院學(xué)位評定分委員會審定。

第十條  實行研究生畢業(yè)與學(xué)位授予分離制度

對研究生學(xué)位論文答辯環(huán)節(jié)做出更科學(xué)的規(guī)定，在答辯表決票上對“論文答辯通過”和“同意建議授予學(xué)位”兩種意見做出明確區(qū)分，在統(tǒng)計答辯結(jié)果時將兩種意見分別統(tǒng)計。論文沒有通過答辯再次申請答辯須間隔6個月（博士研究生）和4個月（碩士研究生）以上。對于“論文答辯通過”而未被答辯委員會建議授予學(xué)位的研究生視作畢業(yè)論文答辯通過，對其先做畢業(yè)處理，允許其在2年以內(nèi)重新申請學(xué)位論文答辯一次，如仍未達到學(xué)位授予標準，則取消其授予學(xué)位資格。

第十一條  加強校院兩級學(xué)位評定委員會把關(guān)作用。要求博士學(xué)位論文答辯委員會必須有學(xué)院學(xué)位評定分委員會委員參加，對于答辯沒有全票通過的，由該委員向?qū)W院學(xué)位評定分委員會作專門匯報。對于在博士學(xué)位論文評閱中有不同意答辯意見的和沒有全票通過論文答辯的博士學(xué)位論文，學(xué)院學(xué)位評定分委員會需要逐一審議，并作出同意授予、暫緩授予或不授予學(xué)位的建議，且學(xué)院學(xué)位評定分委員會主席須向校學(xué)位委員會作專門匯報，由學(xué)校學(xué)位評定委員會審定。

博士研究生對于學(xué)院學(xué)位評定分委員會作出的有關(guān)學(xué)位授予的建議有不同意見，可以向?qū)W校學(xué)位評定委員會申請復(fù)議。

第十二條  本辦法自發(fā)文之日起施行。各培養(yǎng)單位可根據(jù)本意見自行制定符合本單位學(xué)科特點且不低于本意見相關(guān)規(guī)定標準的研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理方案。本意見未盡事宜，仍參照《中央財經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文過程管理辦法》（校發(fā)〔2014〕55號）、《中央財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文過程管理辦法》（校發(fā)〔2015〕60號）執(zhí)行。

第十三條  本辦法由校學(xué)位評定委員會辦公室負責解釋。