[法制日報(bào)]劉雙舟：拍賣——“一槌定音”背后的法律難題

     編者按：2007年是《中華人民共和國拍賣法》頒布實(shí)施十周年。我院劉雙舟副教授長期以來致力于我國拍賣法制的研究和拍賣業(yè)人才的培養(yǎng)，深受業(yè)界好評。不久前，劉雙舟副教授就我國的拍賣法制建設(shè)方面的問題接受了法制日報(bào)的專訪。現(xiàn)予轉(zhuǎn)載，以饗讀者。）

                    拍賣：“一槌定音”背后的法律難題

      自1997年1月1日實(shí)施至今，《拍賣法》已歷經(jīng)10年風(fēng)雨。值《拍賣法》頒布10周年之際，就這部法律目前面臨著的新問題，記者專訪了中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授劉雙舟。
      目前我國拍賣行業(yè)的業(yè)務(wù)中，有不少來自人民法院的委托。在這種拍賣活動(dòng)中，拍賣公司與委托法院之間的權(quán)責(zé)關(guān)系引起了很大的爭議。
      現(xiàn)行的《拍賣法》只有69個(gè)條文，現(xiàn)在看來明顯過于粗略，對拍賣業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題大多調(diào)整不到，比如拍賣師的拍賣主持權(quán)的具體內(nèi)容、網(wǎng)絡(luò)拍賣等問題，都亟待通過《拍賣法》的完善來解決。
      記者：請您簡述一下“拍賣”在我國的發(fā)展和目前的定義。
      劉雙舟：拍賣這一社會現(xiàn)象至今已有兩千多年的歷史了，拍賣是一種特殊的買賣方式。
      我國《拍賣法》中對拍賣下的定義是：“拍賣是指以公開競價(jià)的方式，將特定的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。”拍賣并不意味著所拍物品價(jià)格越高拍賣就越成功，拍賣事實(shí)上是一種發(fā)現(xiàn)資源本身真正價(jià)值的機(jī)制，通過拍賣促使社會資源流轉(zhuǎn)到最需要的地方，對資源進(jìn)行最優(yōu)配置，發(fā)揮資源的最大作用，從而避免資源浪費(fèi)。    《拍賣法》屬于民商法體系內(nèi)一個(gè)分支學(xué)科。上個(gè)世紀(jì)90年代研究這項(xiàng)法律的專家并不多。同時(shí)，我國法律體系中單獨(dú)為某一行業(yè)制定的專項(xiàng)法律也并不多見，因此，能夠出臺這項(xiàng)法律也說明了當(dāng)年拍賣行業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的影響。雖然這部法律只有69個(gè)條文，且出臺10年都沒有進(jìn)行過修改，但它對規(guī)范拍賣行業(yè)內(nèi)部行為，促進(jìn)發(fā)展還是起到了非常大的作用。
      1996年底我國拍賣行有580多家，年成交額100多億元，2006年拍賣行迅速擴(kuò)張到4055家，預(yù)計(jì)年交易額3000億元。10年時(shí)間里拍賣行業(yè)有了巨大的發(fā)展，成為活躍我國市場經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要部分。
      記者：據(jù)了解，在我國有一些拍賣行為不受《拍賣法》調(diào)整，是什么原因？
      劉雙舟：由于《拍賣法》缺少硬性的規(guī)定以及其自身規(guī)定中的矛盾，導(dǎo)致了其適用范圍狹小，同時(shí)也限制了拍賣行業(yè)的發(fā)展。
      《拍賣法》第三條規(guī)定，拍賣是指以公開競價(jià)的方式，將特定的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式，這也就意味著只要是拍賣行為就應(yīng)該接受拍賣法的調(diào)整；但是在《拍賣法》第二條中又規(guī)定，此法適用于我國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)。
      很多問題由此產(chǎn)生了，在拍賣實(shí)踐中，除了拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)，還存在一些由非拍賣企業(yè)舉辦的拍賣活動(dòng)，一般商業(yè)活動(dòng)主體自行采用拍賣方式進(jìn)行的商品交易等行為是否也應(yīng)該接受《拍賣法》規(guī)范呢？
      比如在國有土地使用權(quán)公開出讓的拍賣過程之中，對于土地管理部門獨(dú)立主持進(jìn)行的拍賣行為，是否應(yīng)當(dāng)由拍賣法規(guī)范，目前還存在理論上的爭議。甚至還有部門以自己的拍賣行為不受拍賣法調(diào)整為由，在我國統(tǒng)一的拍賣師制度外，單獨(dú)培養(yǎng)了五花八門的拍賣主持人。為此，出現(xiàn)了一種奇怪現(xiàn)象，很多國家注冊拍賣師為了進(jìn)行某些特定部門的拍賣行為，還要被迫再去參加相關(guān)行業(yè)內(nèi)部拍賣主持人的資格考試。這些現(xiàn)象都與《拍賣法》適用范圍存在爭議有關(guān)，因此，立法部門應(yīng)當(dāng)盡快明確《拍賣法》的調(diào)整范圍。
      記者：除此之外，針對目前的《拍賣法》，還有哪些爭議比較大的問題？
      劉雙舟：還有一個(gè)爭論的焦點(diǎn)是關(guān)于民事強(qiáng)制執(zhí)行中的拍賣的性質(zhì)問題。目前我國拍賣行業(yè)的業(yè)務(wù)中，有不少來自人民法院的委托。在這種拍賣活動(dòng)中，拍賣公司與委托法院之間的權(quán)責(zé)關(guān)系引起了很大的爭議。
      由于最高人民法院有明確規(guī)定，人民法院民事強(qiáng)制執(zhí)行中的拍賣必須由拍賣企業(yè)來實(shí)施，因此這一爭論的焦點(diǎn)主要在于人民法院作為拍賣委托人，其行為和法律責(zé)任是否適用拍賣法調(diào)整的問題，即拍賣人能否將委托法院當(dāng)做一般的委托人來對待。
      拍賣企業(yè)受人民法院的委托對被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行拍賣，其行為到底是協(xié)助人民法院從事公務(wù)的公權(quán)力行為還是拍賣法規(guī)定的民事私權(quán)利行為。如果是前者，那么人民法院與拍賣人之間不應(yīng)當(dāng)是私法上“拍賣委托合同”關(guān)系，而應(yīng)當(dāng)是公法上的“協(xié)助公務(wù)”關(guān)系，兩者之間無須簽訂委托合同，只要人民法院作出協(xié)助執(zhí)行通知書即可，拍賣當(dāng)事人不能通過拍賣法來追究人民法院的法律責(zé)任，當(dāng)然拍賣的一切法律后果均應(yīng)由人民法院通過公法來承擔(dān)。
      如果是后者，那么人民法院必須通過與拍賣人簽訂正式的委托拍賣合同來建立合同關(guān)系，且這種關(guān)系是一種平等的私法關(guān)系，人民法院只是一個(gè)普通的拍賣委托人，應(yīng)當(dāng)享受拍賣法規(guī)定的委托人權(quán)利和履行拍賣法規(guī)定的委托人的義務(wù)，甚至可以成為拍賣糾紛中的訴訟當(dāng)事人。
      目前，在民事強(qiáng)制執(zhí)行拍賣實(shí)踐中，人民法院的地位是模糊的。一方面是拍賣委托人，另一方面在出現(xiàn)拍賣糾紛時(shí)，人民法院不能承擔(dān)拍賣當(dāng)事人的法律責(zé)任，游離于拍賣法之外。這也是目前爭論比較大的一個(gè)問題。
      同時(shí)，我國法律對拍賣行業(yè)的性質(zhì)界定也存在一定問題，拍賣行業(yè)是否屬于中介服務(wù)性行業(yè)，這一點(diǎn)在稅收中顯得尤其重要。它關(guān)系到拍賣企業(yè)是否有必要繳納增值稅等諸多問題，因此，拍賣業(yè)本身的法律定位也是備受拍賣行業(yè)和法律界爭議的問題。
      記者：鑒于目前所出現(xiàn)的情況，法律上應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行規(guī)范管理和調(diào)整，是否有修訂的必要？
      劉雙舟：《拍賣法》是我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的產(chǎn)物，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，《拍賣法》也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步修訂和完善。現(xiàn)行的《拍賣法》只有69個(gè)條文，現(xiàn)在看來明顯過于粗略，對拍賣業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題都調(diào)整不到，比如拍賣師的拍賣主持權(quán)的具體內(nèi)容、網(wǎng)絡(luò)拍賣等問題，都亟待通過《拍賣法》的完善來解決。
      但是我個(gè)人認(rèn)為目前全面修訂《拍賣法》的時(shí)機(jī)可能還不夠成熟，還缺乏充分必要的準(zhǔn)備。目前我國拍賣市場的發(fā)展仍然不完善，作為《拍賣法》必要補(bǔ)充的拍賣業(yè)行規(guī)還處于建設(shè)和檢驗(yàn)中。
      目前國內(nèi)研究拍賣法的專業(yè)人員還非常匱乏，拍賣業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)也亟待提高。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會的作用，由拍賣行業(yè)盡快完善自律性行規(guī)；同時(shí)由行業(yè)主管部門有針對性地出臺諸如關(guān)于文物藝術(shù)品、機(jī)動(dòng)車、房地產(chǎn)等專門性的拍賣操作規(guī)范，經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)之后，將來補(bǔ)充到《拍賣法》中。
      除此之外，立法部門還應(yīng)當(dāng)積極做好《拍賣法》修訂和完善的調(diào)研工作，預(yù)計(jì)在2-3年后進(jìn)行全面修訂會比較合適。（記者張雪麗）