邢會(huì)強(qiáng)、劉權(quán)教授成果獲第四屆方德法治研究獎(jiǎng)

近日，第四屆方德法治研究獎(jiǎng)評(píng)選辦公室公布了第四屆方德法治研究獎(jiǎng)評(píng)審結(jié)果。我院邢會(huì)強(qiáng)教授、劉權(quán)教授的研究成果榮獲本屆方德法治研究獎(jiǎng)三等獎(jiǎng)。

2023年7月至8月，方德獎(jiǎng)評(píng)選辦公室委托第三方權(quán)威評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)全部參評(píng)作品進(jìn)行了通訊評(píng)審，得出去掉一個(gè)最高分和一個(gè)最低分后的參評(píng)作品總分排名。全部參評(píng)作品的前70%共計(jì)203件，按照法學(xué)二級(jí)學(xué)科和決策咨詢報(bào)告進(jìn)行分類分組，進(jìn)入第四屆方德法治研究獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)會(huì)議集中評(píng)審。

2023年8月17日，由全國范圍內(nèi)23位著名專家學(xué)者組成的第四屆方德法治研究獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)舉行會(huì)議，對(duì)上述203件入圍作品進(jìn)行了評(píng)審。評(píng)審分為專家分組評(píng)審和專家集中終審兩個(gè)階段，均實(shí)行“現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)唱票”。在專家分組評(píng)審階段，分組專家通過不記名投票的方式對(duì)各組入圍作品進(jìn)行評(píng)審，按照得票數(shù)高低得出本組獲獎(jiǎng)推薦名單；在專家集中終審階段，全體專家通過不記名投票的方式對(duì)各專家分組獲獎(jiǎng)推薦名單作品進(jìn)行評(píng)審，按照得票數(shù)高低及過半數(shù)原則，最終評(píng)選出特等獎(jiǎng)1件，一等獎(jiǎng)6件，二等獎(jiǎng)15件，三等獎(jiǎng)32件。全體評(píng)審專家在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)評(píng)審結(jié)果。

邢會(huì)強(qiáng)教授發(fā)表于《中國法學(xué)》2022年第1期的成果《上市公司虛假陳述行政處罰內(nèi)部責(zé)任人認(rèn)定邏輯之改進(jìn)》提出，在近30年的證券行政處罰實(shí)踐中，我國目前已經(jīng)形成了對(duì)上市公司虛假陳述內(nèi)部責(zé)任人認(rèn)定的全體負(fù)責(zé)邏輯和全部受處罰模式。這具有一定的合理性，但也存在改進(jìn)的空間。在新《證券法》大幅度提高處罰額度的背景下，這種內(nèi)部責(zé)任人認(rèn)定邏輯應(yīng)予改變。包含主觀狀態(tài)測(cè)試、義務(wù)主體測(cè)試、內(nèi)部控制義務(wù)履行測(cè)試和實(shí)時(shí)監(jiān)控義務(wù)履行測(cè)試的四步測(cè)試法，能很好地判斷上市公司虛假陳述中董監(jiān)高何者為責(zé)任人員。這是一種更具邏輯性、科學(xué)性、操作性、適用性，并包含有一定發(fā)展空間和彈性空間的理論主張，可以用來改進(jìn)上市公司虛假陳述內(nèi)部責(zé)任人認(rèn)定的邏輯。

劉權(quán)教授的學(xué)術(shù)專著《比例原則》受國家社科基金后期項(xiàng)目出版資助，自2022年3月由清華大學(xué)出版社出版至今，已重印2次。該成果充分參考德語、英語、中文等國內(nèi)外大量一手文獻(xiàn)，綜合運(yùn)用多種方法，從公私法角度對(duì)比例原則的理論與實(shí)踐進(jìn)行了全面研究，系統(tǒng)構(gòu)建了理性適用比例原則的方法論體系。提出正在全球廣泛傳播的比例原則面臨適用危機(jī)，為了消除合比例性分析存在過大的主觀性與不確定性弊端，應(yīng)當(dāng)通過適度引入成本收益分析方法、構(gòu)建多元審查基準(zhǔn)等路徑，不斷推進(jìn)比例原則的精確化，但又不能過度限縮合比例性裁量而妨礙個(gè)案正義的靈活實(shí)現(xiàn)。該成果對(duì)治國理政提供了智識(shí)參考，對(duì)于全面推進(jìn)依法治國、加快建設(shè)法治政府具有重要的社會(huì)價(jià)值。

文/廖嘉林

審/徐建剛