繆因知副教授專著《中國(guó)證券法律實(shí)施研究》出版

我院繆因知副教授的專著《中國(guó)證券法律實(shí)施研究》由北京大學(xué)出版社2017年1月出版。

該書約35萬(wàn)字，比較研究了政府監(jiān)管、民事訴訟、交易場(chǎng)所監(jiān)管等證券法律實(shí)施機(jī)制的一般性優(yōu)劣、在中國(guó)實(shí)際環(huán)境下的表現(xiàn)，以及未來(lái)的改進(jìn)之道。通過(guò)這一視角，諸多證券法中的精微理論與實(shí)務(wù)案例得到了細(xì)致分析與有機(jī)結(jié)合，為市場(chǎng)約束和國(guó)家權(quán)力如何在證券市場(chǎng)治理中實(shí)現(xiàn)適當(dāng)?shù)呐渲锰岢隽诵滤伎肌?/p>

北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)蔣大興為該書撰寫的序指出：

“不僅著眼于證券法的技術(shù)、爭(zhēng)議案例的解釋，更涉及國(guó)家復(fù)興與資本市場(chǎng)、行政權(quán)力與市場(chǎng)自由、公共規(guī)制與私人訴訟等大問題。作者試圖在一個(gè)更為開闊的時(shí)空下，思考中國(guó)證券法的有效實(shí)施機(jī)制；試圖通過(guò)個(gè)案分析展開關(guān)于資本市場(chǎng)的宏大敘事，字里行間充滿了一個(gè)年輕法學(xué)者的孜孜情懷。

所有有開拓意識(shí)的研究，都是值得記住的。老繆所累積的這些文字不僅是其近年學(xué)術(shù)研究的紀(jì)念，更是關(guān)于如何展開部門法理論進(jìn)路的建言。盡管我未必認(rèn)同其中的全部觀點(diǎn)，但這種認(rèn)真研究的精神恰恰是我們這個(gè)時(shí)代比較稀缺的。

老繆并不特別關(guān)注或者特別有意識(shí)地去試驗(yàn)?zāi)撤N法學(xué)方法，他只以自己的行動(dòng)實(shí)踐他所理解的證券法解釋，這正好也是學(xué)術(shù)自由的意義所在。”

目錄

第一章 國(guó)家復(fù)興視野下的證券市場(chǎng)法律建設(shè)

第一節(jié) 資本全球化下一國(guó)證券市場(chǎng)制度建設(shè)的艱巨性

第二節(jié) 證券市場(chǎng)所需要的法律實(shí)施機(jī)制

第三節(jié) 金融發(fā)展的兩條道路：銀行與券市法律實(shí)施機(jī)制的關(guān)系

第四節(jié) 國(guó)家干預(yù)與證券市場(chǎng)發(fā)展之關(guān)系考察:自法系的視角

第二章 三大證券法律實(shí)施機(jī)制的一般性優(yōu)劣

第一節(jié) 作為證券法律實(shí)施機(jī)制的政府性監(jiān)管

第二節(jié) 作為證券法律實(shí)施機(jī)制的民事訴訟

第三節(jié) 作為證券法律實(shí)施機(jī)制的交易場(chǎng)所監(jiān)管

第三章 中國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的三大證券法律實(shí)施機(jī)制

第一節(jié) 政府性監(jiān)管的一般評(píng)析：現(xiàn)狀與得失

第二節(jié) 政府性監(jiān)管的關(guān)鍵領(lǐng)域分析：證監(jiān)會(huì)信息披露規(guī)則評(píng)述

第三節(jié) 民事訴訟的現(xiàn)狀與前景

第四節(jié) 證券交易場(chǎng)所監(jiān)管的歷史與現(xiàn)狀

第四章 政府性證券監(jiān)管的優(yōu)化

第一節(jié) 總體策略：增強(qiáng)執(zhí)法的力度和法治度

第二節(jié) 市場(chǎng)與行政權(quán)的平衡：證券發(fā)行價(jià)格權(quán)限的收放

第三節(jié) 制度創(chuàng)新與有所不為：反欺詐型內(nèi)幕交易合法化

第四節(jié) 新型復(fù)雜案件需審慎：光大證券巨額行政處罰案

第五節(jié) 跨市場(chǎng)交易的新挑戰(zhàn)：賣空與賣空操縱規(guī)則完善

第六節(jié) 股災(zāi)后的重建與反思：證券場(chǎng)外配資的清理整頓

第五章 推行多元化的證券法律實(shí)施機(jī)制

第一節(jié) 證券民事訴訟：私權(quán)與公權(quán)的雙增強(qiáng)

第二節(jié) 增強(qiáng)交易場(chǎng)所之間的競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化交易所監(jiān)管

第三節(jié) 墻外開花墻里香：境外上市改善證券市場(chǎng)微觀基礎(chǔ)

第四節(jié) 小結(jié)：多元并進(jìn)的證券法律實(shí)施機(jī)制

后記

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